保薦人怕加強監管 由細行上身
大行避刑責 外判風險

更新時間 (HKT): 2012.12.03 05:20

【本報訊】證監會將於短期內公佈加強保薦人諮詢總結,投行保薦新股上市的刑責風險隨時大增,故大型投行為免「上身」,正醞釀「風險外判」潮,將保薦人、即預期需負上大部份刑責的部份外判予一些只有7至8人的小型投行,現時市場上亦最少有3家這類小型投行正在「埋班」,以期搶得「頭啖湯」。
記者:鄧偉忠 石永樂

有中資投行高層透露,近期有一名具名氣的中資投行企業融資部銀行家請辭,以及數名曾於外資行工作的銀行家均計劃自立門戶。他表示,早在證監會公佈擬將保薦人責任刑事化後,不少大型投行已開始重新評估擔任新股保薦人風險,擔心可能無法通過法規部門的風險評估程序,因此有不少投行界人士認為未來新股上市安排行角色將會逐漸「分家」,即由小型投行擔任保薦人,大行則專注股票承銷工作。

最少三細行籌備成立

證監會發言人接受本報查詢時,重申行政總裁歐達禮日前言論,有關加強保薦人規管諮詢結果將於12月上旬公佈,但對於近期保薦人牌照申請是否有增加趨勢,則不發表評論。

加強規管 證券界分歧

 

證監會加強規管保薦人諮詢重點

 

保薦人公司 未必人強馬壯

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