【證監出手】滙豐違反基金現金管理規定 遭證監會罰350萬

更新時間 (HKT): 2020.04.07 16:54
滙豐旗下兩間基金管理公司因違反現金管理規定,遭證監會譴責及罰款350萬元。

滙豐投資基金及滙豐環球投資管理因在管理證監會認可基金的現金時違反監管規定,遭證監會譴責及罰款350萬元。

滙豐發言人回覆查詢表示:「環球投資管理及滙豐投資基金接受監管機構作出的決定,並因此已加强就管理現金存款的内部監控、程序及慣例。我們致力嚴格遵守所有的監管要求,並在內部政策和程序中實行最高標準。」

證監會調查發現,由滙豐投資基金及滙豐環球投資管理在2010年至2016年期間所管理或提供意見的53隻基金中,有部分在關連實體存放了現金,即香港上海滙豐銀行及其聯屬公司。雖然這些現金是存放於關連實體的計息帳戶內,但當中的大多數存款卻沒有收到任何利息。

證監會與上述兩間公司於去年共同委聘獨立檢討機構作出檢討,揭示在2015年1月之前,滙豐投資基金及滙豐環球投資管理並沒有制定程序,以確保基金存放於關連實體的現金按照不低於當時可獲得的商業利率收取利息。檢討亦發現,雖然滙豐投資基金及滙豐環球投資管理已有既定流程每日監察基金的現金結餘,但有關流程並沒有被記錄在任何政策及程序中,以及僅為53隻基金的其中10隻而進行。

證監會認為,滙豐投資基金及滙豐環球投資管理在關鍵時間就該等基金的現金管理所制訂的內部監控措施和程序並不充足,而且未有管理及盡量減少關連實體與基金投資者之間的利益衝突。

證監會在決定上述處分時,已考慮到滙豐同意自願向受影響的基金支付43.3萬美元(約335.7萬港元),相當於因兩家公司的缺失而造成的財務影響;委聘了獨立檢討機構進行上述檢討,並採取了補救行動,以加強兩家公司的內部系統及監控措施;承諾在9個月內向證監會提供由獨立檢討機構擬備的報告,確認所有已識別出的關注事項已妥為糾正;與證監會合作解決證監會提出的關注事項及過往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。

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