高盛在「一馬案」再被美國司法部罰款!同意支付226億全球和解

更新時間 (HKT): 2020.10.23 10:40

【更新內容】

繼本港證監會就一馬案向高盛開出27億元的世紀罰單後,高盛馬來西案附屬公司亦向美國司法部承認賄賂,並同意支付29億美元(226.2億港元)以作全球和解金額。而高盛亦將會向現任總裁David Solomon及上任總裁Lloyd Blankfein收回1.75億美元(約13.65億港元)的紅花及薪酬。

美國證監會指高盛在一馬案中有著核心的作用,該行應早在多次警告信號中發現一馬洗黑錢案的問題,從而防止該基金盜取資金,該行多次忽略多個明顯危險信號,令洗錢計劃得以實施。美國司法部指出,案件是美國以外涉及金額最高的案件,而高盛罰款亦創下記錄。

高盛董事會表示,該行將另外向五名前髙管收回之前所支付的6,700萬美元的獎金,並會尋求向另外3位銀行家收回7,600萬美元的獎金,而高盛現任的首席執行菅、財務總監及國際業務主官今年亦會減薪3,100萬美元。

本港證監會開出27億世紀罰單

高盛捲入馬來西亞一馬基金(1MDB)醜聞多年,被證監會譴責及罰款3.5億美元(27.1億港元),創該會史上最高罰款額。證監會指高盛亞洲因在管理層監督、風險、合規及打擊洗錢等監控方面犯有嚴重失誤和缺失,令1MDB於2012年及2013年透過三次債券發售籌得的65億美元中有26億美元被挪用。

1MDB的債券發售由高盛國際安排及包銷,但實際工作是由不同司法管轄區的交易團隊成員進行,而有關交易所產生的收入由高盛位於不同司法管轄區的實體分享。當中,以香港為基地的高盛亞洲作為高盛在亞洲的合規及監控中心,於該三宗1MDB的債券發售的發起、批准、執行及銷售過程中的參與程度非常高。高盛亞洲最終自有關債券發售所產生的5.67億美元總收入中獲得37%(金額為2.1億美元),在高盛的各個實體中佔最大的份額。

證監會認為,高盛亞洲欠缺充分的監控措施,以在其日常運作中監察職員和偵測失當行為,並在與1MDB債券發售有關的多項預警跡象未獲適當審查,及尚未就有關預警跡象得到令人滿意的答案時,便容許該等發售繼續進行。

證監會行政總裁歐達禮表示,證監會就高盛亞洲在2012年及2013年於1MDB事件中的參與有否違反持牌人在香港法規下所應達到的標準,進行了嚴謹及獨立的調查,而這次的執法行動正是上述工作的成果。

歐達禮續指,罰則純粹按照香港自身的罰則框架進行評估,反映證監認為高盛亞洲沒有適當處理圍繞1MDB的債券發售的多個可疑情況。這些缺失導致高盛亞洲多次嚴重地違反證監會的規則,當中訂明了所有受證監會監督的商號理應達致的嚴格行為標準。

證監會法規執行部執行董事魏建新更指,在1MDB的個案中,高盛亞洲遠遠落後於持牌中介人理應達到的標準,結果不僅因自身的缺失導致聲譽受損,同時還令證券業蒙羞。

有核心人物已被定罪

1MDB是一家由馬來西亞政府全資擁有及控制的策略性投資發展公司,為馬來西亞前總理納吉布(Najib Razak)2009年上任後成立的基金。納吉布因非法挪用1MDB資金,將近7億美元轉至自己名下賬戶,被判監12年,成為馬來西亞首個入獄的總理。

在關鍵時間,擔任高盛亞洲的負責人員兼投資銀行部合夥董事總經理的Tim Leissner為高盛所取得的有關1MDB的債券交易。他於2018年已承認串謀洗黑錢、違反海外賄賂罪名,被美國法院判罪名成立,並沒收所得的4,370萬美元(3.4億港元)。他曾獲證監會發4、6及9號牌,但已被證監會終身禁止其重投業界。

Leissner亦承認,他曾與馬來西亞富商劉特佐(Low Taek Jho,又名Jho Low)及其他人士串謀,向馬來西亞及阿布札比的官員支付賄款和回扣,為高盛取得及保持來自1MDB的業務,包括該等債券發售。劉特佐仍然在逃。

證監會的調查發現,Leissner實質上可自由掌控該等1MDB 債券發售的執行,因而令他得以在未經充分質詢的情況下,向高盛提供具誤導性的資料或向其隱瞞資料。但有多項預警跡象引起了對該等債券發售的商業理據和嚴重的洗錢及賄賂風險的質疑,但高盛的各個地區性以至集團層面的委員會卻沒有對這些預警跡象進行嚴格審查。

證監會兩年共開出近35億元罰單

證監會對上一次開出大額罰單,要數去年向4名保薦人瑞銀(UBS)、渣打、美林及摩根士丹利罰款近8億。證監會當時責成瑞銀(UBS)在擔任三宗上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任,三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司(中國森林)、天合化工以及另外一間正在調查中的公司,向其罰款3.75億元,並吊銷其就機構融資提供意見的牌照,為期一年。

另外向渣打、美林及摩根士丹利就他們擔任保薦人失職罰款及作出譴責,分別被罰5970萬、1.28億、及2.24億元,即計及瑞銀在內4名保薦人一共被罰7.867億元,一度創下本港最大罰單紀錄。渣打與UBS同樣份屬中國森林聯繫保薦人,美林及摩根士丹利則有參與天合化工保薦工作,UBS是唯一在兩案中均有參與保薦工作的投行。渣打數年前已經完全關閉投行業務。

根據證監年報顯示,中介人在紀律行動中支付的罰款會撥歸政府一般收入,意味港府將27億元全數收入囊中。

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