盈富恢復投資受制裁股份 道富轉軚稱不違美禁令 金管局斥造成不必要混亂

更新時間 (HKT): 2021.01.13 22:25

特朗普禁止美國企業或個人投資解放軍關連企業,引發由美資道富管理的盈富基金(2800)早前宣布停向中移動(941)、聯通(762)及中海油(883)進行新投資,由於或引起追蹤偏差,市場更有建議撤換經理人。不過,美資道富環球最新發出通知,指作為盈富基金之經理人,將於明日(1月14日)起將恢復對屬於恒指成份股公司的受制裁實體進行投資。

道富指,自美國於1月6日發佈更新的制裁名單以來,作爲盈富基金之基金經理一直努力檢閱若干事項,以繼續投資於所有恒生指數成份股。道富將如招股書所述,繼續努力實現盈富基金的投資目標,提供緊貼恒生指數表現的投資回報。

道富又指,鑑於盈富基金對香港市場的重要性,理解此事關乎重大公衆利益,並希望恢復投資能證明如過去21年般,始終致力恪守盈富基金緊貼恒生指數表現的承諾。惟受行政命令的影響,盈富基金將不再適合美國人士進行投資。

根據今日數據,盈富基金淨流出近1.39億元,涉487.85萬股。

道富環球投資管理亞洲 被視為非美國人士

就美資金融機構投資受制裁股份,是否與美國制裁令不符時,道富回覆《蘋果》時表示,根據道富環球投資管理對美國政府13959號行政命令及其內部政策詮釋,就盈富基金之管理上,盈富基金及道富環球投資管理亞洲有限公司被視為非美國人士。因此,道富環球投資管理亞洲有限公司將繼續以追蹤恒生指數表現為目標管理盈富基金,對所有恒生指數成份股進行新投資,該等投資不違反有關行政命令。

金管局發言人回覆指,留意到道富過去數天的公告,雖然未有對盈富基金投資者造成實質影響,但卻對市場造成不必要的混亂。金管局指,一直和盈富基金監督委員會及道富緊密溝通及跟進事件,並知悉最新發展,未來會繼續注視相關事情的發展。

日前提出要撤換管理人的David Webb就指出,自盈富宣布不對受制裁股份有新投資後,基金有2%單位被贖回。至於盈富會否像紐交所一樣「第二次轉軚」,他則拭目以待(wait and see)。

他又重申,為了香港市民利益,盈富監督委員會應該尋求一名經驗豐富的非美籍基金經理,以避免進一步的問題。

紐交所早前收回中國三大電訊商中移動(941)、中國聯通 (762) 、中電信 (728)之美國預託證券(ADR)的除牌決定後,僅一日後又改變立場,三間公司的ADR已於11日正式除牌。

就盈富本月11日聲明拒絕就受制裁股份昨出新投資,行會成員任志剛昨日向道富施壓,指如果經理人(道富)因為不能夠買賣成份股中某些股份,令盈富基金無法緊貼追蹤恒指成份股整體價格走勢,便不適合出任這個工作。金管局則期望道富作為基金經理人,能進一步釐清所作改變對投資者的影響,並採取可行及必要措施。

學者:道富轉軚或受到政治壓力

冠域商業及經濟研究中心主任關焯照表示,道富臨時轉軚,可能是美國政府即將換屆,亦可能是道富發現了一些灰色地帶。他解釋,現時美國政府是禁止美國人買入有關股份,而美資行替中資客戶買入,則屬灰色地帶,而盈富基金亦表明不適合美國人投資,目前視乎美國政府如何回應,但相信道富轉軚前,有徵詢更高層次監管機構的意見,並獲對方開綠燈。

他說,參考匯豐違反制裁令被美國罰款等例子,可見一旦犯規美國政府將會罰得很重,雖然道富在本地有一定壓力,但道富業務眾多,肯定不會冒生命危險保住盈富基金,而犧牲其他業務。

美國克林信大學經濟系副教授徐家健則表示,相信道富是因應有高官、政界人士相繼提到撤換基金管理人,感受到政治壓力,加上基金上周錄得歷來最大規模的走資,權衡風險和投資回報後才轉軚。他補充,美國的制裁令沒有指明美資公司不可買入有關股份,是否違例仍有待澄清,道富可能更擔心中方就美國制裁推出的反制措施。

至於會否與美國總統下周換屆有關,徐家健表示,換屆因素一直存在,道富不應因此臨時改變決定。

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