港交所傳向券商索取諾輝中籤名單 打擊重複認購 譚紹興:違規者或需賠償

更新時間 (HKT): 2021.02.18 21:55

市場消息指,諾輝健康(6606)昨晚向各大券商發電郵,指港交所(388)要求券商提交所有成功中籤諾輝的客戶資料,包括姓名及身份證明文件號碼等。有業界人士指,有關要求罕見,估計或涉及監管機構擬嚴厲打擊近期重複申請急增的現象。本報向多間券商查詢,輝立、信誠及富途代表回覆,指未能確認是否收到電郵。港交所表示,不評論個別公司。

投資者學會主席譚紹興指,監管機構打擊新股重複申請,相信會令之後新股的認購人數大減,首日掛牌股價將回復理性。他又指,若諾輝中籤者被揭因重複申請而獲得股份,由於是「一手」股份,理論上監管機構有權取消該人士持有的涉事股份,即使已出售,亦需要作賠償。

諾輝健康今日(18日)上市,有超過106萬人申請認購,超額認購4132倍,但一手中籤率僅2%,大戶「頂頭槌飛」都最多只獲分配1至2手,引起市場嘩然。由於貨源極乾,帶動諾輝健康首日升215%,一手賬面賺28,670元,升為史上第二大賺錢王,僅次97年上市的北京控股(392)。

以諾輝為例,過往必穩中最少一手的乙組客(認購500萬元以上),今次要斥資5,386萬元認購4,000手才穩獲一手。諾輝今次有約3萬人認購乙組頭(認購20萬股),只有約1.4萬人獲分配一手。假設其他落空的乙組頭客都以孖展1厘息認購,單是一個組別的孖展損失就達近1,500萬元。

事實上,上市規則有要求發行人及包銷商等鑑別及拒絕重複認購,負責處理新股認購分配的過戶處在收到所有認購申請後,若有同一姓名並使用同一身份證明文件號碼作多於一次認購,即被視為重複申請。諾輝健康今次有逾107萬人認購,發現1.1萬份重複申請,最終有效認購人數為106.3萬,佔申請認購總數約1%,比例較以往多人認購的新股為高。

不過,重複認購新股的漏洞存在已久,在現行機制下,券商代客認購新股,未有規定必須提交客戶姓名及其身份證明書號碼,不少券商會改為遞交內部參考名稱及編號,故無法杜絕重複申請,此外,市場近期盛傳,有非香港人漁翁撒網式,利用不同的身份證明文件,在本港不同券商開設戶口認購新股,由於各券商沒有中央機制核對客戶是否有利用其他戶口認購,即使提交客戶姓名及其身份證明書號碼,過戶處亦可能未必能識別重複認購,亦令「分身」認購人數增加,導致近期上市的新股,例如快手(1024)、諾輝等中籤率奇低,對其他投資者亦不公平。

公共專業聯盟財經政策發言人甄文星認為,應規定若券商代客認購新股,必須提交客戶姓名及其身份證明書號碼,雖然未必能完全杜絕重複認購,但至少能起到阻嚇作用。不過,他坦言,違反上市規則重複認購不屬於欺詐,港交所亦沒有對個別投資者執法權力,因此相信個人投資者被追討的機會不大。他相信,今次港交所的舉動,主要是對券商敲響警號,因券商為證監會持牌人士,由證監會規管,以重複申請或涉及券商內控制度失誤,有機會被監管機構發信警告。

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