證監會第三季轉盈2.7億元 索取逾2,000項賬戶紀錄涉異常交易

更新時間 (HKT): 2021.02.23 13:36
證監會第三季錄得2.7億元盈餘。

證監會公佈第3季季報,受惠港股日均成交額增加,截至去年底止3個月收入錄7.36億元,按年增加64%。季內支出輕微減少4.3%至4.67億元,今季轉盈2.69億元,去年同期虧損3,898.6萬元。

今個財年首3季累計收入為20.95億元,按年增加69%。盈餘為5.8億元,去年同期虧損2.03億元。不計預留作購置辦公室物業之用的30億元,證監會的儲備為43億元。該會的員工人數由一年前的925名增至929名。

季內,證監會會對三家持牌機構及三名人士採取了紀律處分,涉及的罰款總額約達27.2億元。另外,因應股價及成交量的異動,證監會提出了2,157項索取交易及賬戶紀錄的要求。

證監會季內收到1,333宗牌照申請 ,當中包括55宗機構申請;累計9月個月收到3914宗申請,按年減少26.4%。截至去年底止,持牌機構及人士和註冊機構的總數為47,217,其中持牌機構的數目為3,122家。

為優化監管措施,證監會季內展開多個諮詢,包括實施投資者識別碼、更新中介人及個人從業員的勝任能力框架、加強集資退休基金運作、及基金經理披露在投資及風險管理流程中考慮氣候相關風險等。

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