智易東方罰630萬 藺常念:金額好大

更新時間 (HKT): 2021.03.24 02:00
■智易東方行政總裁藺常念

【本報訊】智易東方證券因違反牌照及銷售等監管規定,被證監會譴責並處以罰款630萬元。

違規銷售債券 盡職審查不足

該券商行政總裁藺常念向本報表示,今次罰得好大,「我哋都係做小小生意啫,但佢哋係官,只可以逆來順受」。他表示,公司已沒再分銷債券,「市場細,已經冇得做」。

證監會調查發現智易東方證券多項問題,其中2014年7月1日至2015年6月15日期間,向8名客戶提供委託賬戶管理服務,以賺取管理年費;及2014年10月28日至2015年11月16日期間,直接向4家上市公司介紹36名客戶認購這些公司的非上市債券,合共約1.08億元,違反施加於其牌照的條件。

證監會亦發現,智易東方沒有在向客戶作出建議之前,對非上市債券進行充分的產品盡職審查;該行亦沒設立有效制度評估客戶的承受風險能力,及確保就非上市債券向客戶作出的建議,及招攬行為對客戶而言是合適和合理。

在決定上述處分時,證監會已考慮到沒有客戶因智易東方分銷非上市債券而遭受損失;智易東方與證監會合作解決證監會關注的監管問題;智易東方同意委聘獨立檢討機構,對其內部監控措施進行檢討;及智易東方過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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