證監罰貝格隆証券180萬

更新時間 (HKT): 2021.04.01 02:00
■證監發現貝格隆証券的內部監控措施存在多項缺失。

貝格隆証券因內部監控措施存在多項缺失及違反《操守準則》,遭證監會譴責及罰款180萬元。證監會調查發現,貝格隆証券的內部監控措施存在多項缺失,包括沒有足夠的內部監控措施監察客戶賬戶的交易活動;沒有制定程序對沒有衍生工具知識的客戶賬戶作出分類和加以識別,以及即使該名缺乏衍生工具知識的客戶,賬戶內權證交易突然增加,公司亦無向該客戶作進一步查詢,及確保其了解交易所買賣衍生工具所涉及風險。

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