中庸資本漏報350個淡倉 被證監會譴責及罰105萬元

更新時間 (HKT): 2021.04.15 17:39

中庸資本因淡倉申報缺失,遭證監會譴責及罰款105萬元。

證監會在中庸主動呈報後進行調查,發現在2017年6月23日至2018年7月9日期間,於中庸編製及提交予證監會的56份淡倉報告中,漏報了該集體投資計劃所持有的合共350個須申報淡倉。

有關錯誤是由於該公司的營運經理,在相關時間開發的指令碼程式內一項編程錯誤所致。有關指令碼程式的建立,旨在自動識別和篩選出該集體投資計劃所持有的須申報淡倉。然而,由於中庸對其當時的營運經理的工作監督和覆核不足,故未能及時偵測該項編程錯誤。

證監會認為,中庸未有稱職地行事,以確保其編製的淡倉報告準確並符合《淡倉申報規則》下的適用規定。

在決定上述制裁時,證監會已考慮到所有相關情況,包括中庸迅速採取補救行動,與證監會合作解決其關注事項,以及它過往並無遭受紀律處分的紀錄。

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