中銀保監處罰中行、東亞中國等5銀行 涉違規銷售 罰款3.66億人幣

更新時間 (HKT): 2021.05.21 16:10
銀保監查處5間金融機構,包東亞銀行(中國)、招行等。

中國銀保監會今日公佈依法查處5間金融機構,包東亞(023)旗下東亞銀行(中國)、招商銀行(3698)、中國銀行(3988)、渤海銀行(9668)、華夏銀行,涉及違規銷售、管理不當等行為,處罰金額合共約3.66億元人民幣(下同)。

中銀保監詳列各銀行的違規事項,東亞中國涉違規向地產發展商發放貸款,但並未記入開發貸款項目,並利用票據「賣斷、買入返售、到期買斷」的交易模式轉移規模,作出多項違規行為,依法罰款1,120萬元。

中國銀行則涉及發放併購貸款,以及違規向部分已簽約代發工資客戶,收取年費等多項違規行為,銀保監依法沒收違法所得的8,761萬元,並對1名負責職員予以警告處罰。另陫華夏銀行因理財產品資訊披露不合規等,被罰9,830萬元;渤海銀行因兌匯票保證金管理不規範等,被罰9,720萬元;招商銀行因通過關聯非銀行機構的內部交易違規等,被罰7,170萬元。

銀保監指,對於金融市場亂象會保持處罰問責的「高壓態勢」,將打擊監管套利行為、嚴防造假數等違規行為。

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