家族基金爆倉|美司法部啟動調查Archegos 導致多間銀行損失超100億美元

更新時間 (HKT): 2021.05.27 10:33
證券交易委員會(SEC) 於3月已對Archegos的對沖基金經理Bill Hwang展開了初步調查。

美國司法部正調查對沖基金Archegos爆倉事件,影響遍佈全球大型銀行,曼哈頓的聯邦檢察官要求相關銀行提供資料,但現時未清楚司法部正調查哪些潛在或是實體的違規行為。

《彭博》引述消息人士透露,這場災難導致歐洲、亞洲以及美國的大型銀行損失超過100億美元,對於採取調查行動,檢察官發言人表示不予置評,而Archegos發言人亦未有即時回應相關消息。

於今年3月,Archegos對ViacomCBS Inc.等股票進行了大規模以及高槓桿押注,但在市場情況惡化時,未能滿足追加保證金的要求,不少銀行都爭相拋售該家族基金的持倉,因而對各投資銀行,包括瑞信、野村和摩根士丹利造成極大損失。

報道亦指,雖然有關當局未曾指控Argegos或各銀行在交易中違反了任何法律,但這一事件引發了監管機構的公開批評,以及世界各地的監管機構私下的一些詢問。美國貨幣監理署新代理主任Michael Hsu於上周表示,這事表明華爾街已經變得過於自滿,忽視經濟中不斷增大的潛在威脅。

《彭博》引述另一位消息人士指出,美國證券交易委員會(SEC)亦於3月對Archegos對沖基金經理Bill Hwang展開初步調查。SEC亦都在探索如何提高這類衍生品押注的透明度。亦有消息指出,英國的審慎監管局(PRA)一直要求瑞信、野村和瑞銀等機構交出它們向Archegos放貸的資料。而當中最受Archegos事件影響的瑞信,大部分槓桿都在倫敦入賬。

加密幣SPAC或面臨更嚴厲監管

美國證券交易委員會新主席Gary Gensler周三(26日)向議員表示,特殊目的收購公司(SPAC)和加密貨幣對政策和投資者保護構成嚴重問題,暗示以上兩者將面臨嚴厲的監管。

Gensler指出,期待與其他監管機構和國會合作,填補加密貨幣市場在投資者保護上的空白,又對加密幣交易所表達擔憂,「這是一個非常不穩定,人們可能說是高度不穩定的資產類別,交易所推更多投資者保護措施,將令投資者受益。」

對於SPAC增加,Gensler認為已引發很多政策問題,包括投資者是否受適當保障、散戶在每個階段是否獲得準確資訊、如何維持市場有序等。

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