投資基金公會:收緊公司查冊影響金融中心地位 增洗錢風險

更新時間 (HKT): 2021.05.27 23:11

政府近月突然收緊公司查冊,董事住址將會隱蔽,身份證號碼亦會掩蓋部份數字。香港投資基金公會去信政府,指出應對收緊公司查冊格外審慎,因為資訊的可用度及透明度是國際金融中心的基石,建議政府作公眾諮詢。

公會認為,完全明白要在保障個人資料及資訊透明度之間取得平衡並不容易,但同時擔心收緊公司董事查冊會損害資訊透明度,繼續影響香港的國際金融中心地位。

公會指出,收緊公司查詢對投資者及基金供應商均有影響,因查冊能夠為投資者提供獨特的身份辨識標誌,而遮蓋有關身份資訊後,投資及管理團隊難以監察所投資的公司是否出現問題,識別關聯交易的難度將增加,降低釐清公司股權交易的有效性。

住址一直是釐清各公司董事及相關股東的有效方法,基於本港的關連董事、關聯交易十分常見,第二上市制度下亦豁免部分要求,因此擔心政府再收緊查冊後,會導致本港資訊透明度進一步下降。

公會表示,政府應參照國際慣例,如現時新加坡容許公眾查閱公司董事的全部身份證號碼及國籍。雖然政府早前指英國不再披露董事的住址,但有關資訊仍容許信貸公司申請查閱,更重要是香港進行查冊要支付一定費用,而英國查冊則費用全免。

對於基金供應商的影響,公會指,基金經理亦難以有效地為客戶進行盡職審查,因基金經理進行認識你的客戶(KYC)及盡職調查(Due Diligence)的過程均會因收緊查冊而受到影響。現時基金經理開戶、審閱客戶姓名過程,均需要利用公司註冊處查閱公司的年度收入、確認客戶姓名及住址等。

公會認為,雖然部分資料需要向客戶取得,但公司註冊處提供的資料是最權威、最全面識別身份的數據。此外,基金經理亦需要滿足海外監管要求,收緊查冊不僅可能影響海外合規,亦有機會不符國際反洗錢組織、金融行動特別工作組(FATF)的建議。

更重要是,香港至今仍未有「終極實益擁有人」登記冊,這方面落後於其他國家,一些成員已表明,收緊查冊會對香港國際金融中心地位產生負面影響,並可能根據反洗錢風險評估,將香港評估為較高風險的地方。

基金公會建議,若政府不想露董事的全部身份證號碼,便可考慮像澳洲般,引入「董事身份識別碼(DIN)」,可促進良好的公司行為並打擊非法活動,更重要是DIN能夠讓公眾知悉董事身份的同意,不必參考個人身份證號碼。

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